第一章 總則

第一條 為規范臨沂國際商品交易中心有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易中心)擇期選價(jià)交易行為，保護當事人的合法權益和社會(huì )公眾利益，根據《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國電子商務(wù)法》、《山東省地方金融條例》、《山東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》等有關(guān)法律，特制定本辦法。

第二條 交易中心接受省市金融局、工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監督管理等政府部門(mén)的監督管理。

第三條 交易中心遵循“公開(kāi)、公平、公正”原則，在充分利用和發(fā)揮現代信息技術(shù)優(yōu)勢的基礎上，采用擇期選價(jià)交易方式為大宗商品交易提供信息發(fā)布、交易、結算、交收等服務(wù)。

第四條 本辦法適用于交易中心擇期選價(jià)交易中擇期交易有關(guān)的一切交易活動(dòng)。本辦法是交易中心組織交易商交易、交收、結算和處理糾紛的基本準則，交易中心、交易商、指定檢驗機構等相關(guān)專(zhuān)業(yè)類(lèi)機構及其工作人員必須遵守本辦法。

第二章 交易模式概述及術(shù)語(yǔ)釋義

第五條 擇期選價(jià)交易是指交易商參照期貨市場(chǎng)行情發(fā)布載有相關(guān)產(chǎn)品要素掛牌信息，交易商預付摘牌定金進(jìn)行響應，通過(guò)市價(jià)摘牌或指價(jià)摘牌后可選擇轉讓?zhuān)蓞⒄债斎丈N水選擇提前交收，也可選擇到期交收。

第六條 掛牌信息：是指交易商通過(guò)交易中心交易平臺發(fā)布或響應的，載有產(chǎn)品相關(guān)信息的掛牌訂單。掛牌信息包括但不限于：牌號、廠(chǎng)商、倉庫、掛牌價(jià)格、掛牌數量、剩余數量、當日交收升貼水、交收準備期、最后交易日、質(zhì)量標準、交收地點(diǎn)等。

（一）牌號：指掛牌信息載明的交易商銷(xiāo)售標的貨物的標準型號；

（二）廠(chǎng)商：指掛牌信息載明的交易商銷(xiāo)售標的貨物的生產(chǎn)廠(chǎng)商；

（三）倉庫：指掛牌信息載明的交易商銷(xiāo)售標的貨物的存放倉庫；

（四）掛牌數量：指掛牌信息載明的標的貨物總量；

（五）剩余數量：指掛牌后未被摘牌的貨物數量（剩余數量等于掛牌數量減去已摘牌數量）；

（六）基準價(jià)：賣(mài)方交易商發(fā)布的作為該購銷(xiāo)合同計價(jià)基礎的期貨合約；

（七）選價(jià)期：賣(mài)方交易商發(fā)布的可進(jìn)行選價(jià)的交易日；

（八）摘牌定金：指現貨購銷(xiāo)合同載明的預付摘牌的定金，交易商在交易中心專(zhuān)用結算賬戶(hù)中，按照交易中心規定的額度和進(jìn)度存入并凍結一定數額的資金，作為向交易對手方履約的保證；

（九）當日交收升貼水：指為滿(mǎn)足交易商當日交收需求，掛牌方發(fā)布的當日交收的升貼水，當日交收升貼水由掛牌方根據當日現貨價(jià)格與期貨合約價(jià)格之差自主發(fā)布；

（十）交收準備期：是指交易商申請提前交收時(shí)，系統載明的掛牌方備貨時(shí)間。掛牌方必須在交收準備期內備足貨物；

（十一）最后交收日：指掛牌信息載明的，交易商辦理交收的最后日期；

（十二）質(zhì)量標準：指掛牌信息載明的，交易商銷(xiāo)售或采購的標的貨物的質(zhì)量等級標準；

（十三）交收地點(diǎn)：指掛牌信息載明的，買(mǎi)賣(mài)雙方實(shí)際完成標的貨物交付的地點(diǎn)。

第七條  掛牌信息發(fā)布：指交易商通過(guò)交易中心交易平臺填寫(xiě)掛牌商品要素信息,確認并提交的過(guò)程。掛牌信息一經(jīng)發(fā)布，相關(guān)要素信息對發(fā)布方具有約束效力。

第八條 現貨購銷(xiāo)合同：指由交易中心制定，以滿(mǎn)足交易商發(fā)布并響應供應信息的需要?，F貨購銷(xiāo)合同由必要條款、補充條款、產(chǎn)品條款所構成。必要條款為交易中心指定，補充條款及產(chǎn)品條款需交易商根據自身需要自主填寫(xiě)。

第九條 市價(jià)摘牌：是指摘牌方按照掛牌方掛牌信息中當前價(jià)格達成交易的摘牌行為。

第十條 指價(jià)摘牌：是指摘牌方依交易中心規定設定一個(gè)價(jià)格，當掛牌方掛牌信息中的價(jià)格觸及或穿越該設定價(jià)格時(shí)，按照設定的價(jià)格成交的摘牌行為。

第十一條 轉讓?zhuān)褐附灰咨陶坪蟛贿M(jìn)行交收，將摘牌訂單進(jìn)行轉讓的行為。

第十二條 提前交收：指交易商摘牌后選擇在到期交收日期之前申報交收的行為。

第十三條 到期交收：指交易商摘牌后選擇在到期交收日期申報交收的行為。

第三章 交易商品和交易時(shí)間

第十四條 交易中心上市的交易商品及相關(guān)標準以交易中心網(wǎng)站公告為準。

第十五條 交易中心交易時(shí)間為：每周一至周五上午9:00至11:30，下午13:30至15:00，晚上 21:00-23:00（國家法定節假日除外）。

各上市交易商品和交易模式的交易時(shí)間如有不同或變更，由交易中心網(wǎng)站另行公告。如交易出現異常情況或風(fēng)險加大，交易中心認為必要時(shí)，有權決定延時(shí)開(kāi)市、延時(shí)收市、提前收市或暫停交易等。

第四章 交易主體

交易商是擇期選價(jià)交易的參與者，交易商主要包括特許服務(wù)商、綜合服務(wù)機構、特許供貨商、法人交易商及普通交易商等。

第十六條 特許服務(wù)商：是指為擇期交易提供交易服務(wù)、交收服務(wù)、套保服務(wù)的機構。特許服務(wù)商發(fā)揮的職能是：為企業(yè)提供規避價(jià)格風(fēng)險的渠道；增加市場(chǎng)流動(dòng)性，保證交易順暢；為未到期合同轉讓和交收提供服務(wù)。

第十七條 綜合服務(wù)機構：是指為擇期交易提供市場(chǎng)開(kāi)發(fā)與服務(wù)的企業(yè)。主要負責擇期交易的市場(chǎng)推廣與宣傳，客戶(hù)的開(kāi)發(fā)與維護。綜合服務(wù)機構必須按照國家法律法規及交易中心相關(guān)制度進(jìn)行展業(yè)，不得進(jìn)行虛假宣傳、誘導投資、代客理財等違規行為。

第十八條 特許供貨商：是指為擇期交易提供現貨保障的實(shí)體供貨企業(yè)。特許供貨商發(fā)揮的職能是：為擇期交易提供現貨支持，確保交易商提報交收后能夠快速交收。

第十九條 法人交易商及普通交易商主要包括經(jīng)銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商、購貨商、普通投資者等具備一定的行業(yè)專(zhuān)業(yè)知識的行業(yè)客戶(hù)。

第二十條 交易商通過(guò)其交易商賬戶(hù)進(jìn)行交易，在其交易商賬戶(hù)的所有交易行為均視為該交易商的交易行為，交易商必須對其交易商賬戶(hù)發(fā)出的所有交易指令及交易結果完全承擔責任。交易商賬戶(hù)是指交易商通過(guò)交易中心交易系統進(jìn)行商品交易的唯一識別代碼。

第二十一條 交易商進(jìn)行商品交易應按規定向交易中心繳納服務(wù)費用。交易中心可根據實(shí)際情況對服務(wù)費用進(jìn)行調整。

第五章 交易方式

第二十二條 擇期選價(jià)交易程序：

（一）交易商委托交易中心在擇期選價(jià)交易平臺上發(fā)布“買(mǎi)”或“賣(mài)”兩個(gè)方向的掛牌信息。掛牌信息包括但不限于：牌號、廠(chǎng)商、倉庫、升貼水、基準價(jià)、掛牌數量、剩余數量、當日交收升貼水、交收準備期、最后交易日、質(zhì)量標準、交收地點(diǎn)等。

（二）擇期交易實(shí)行摘牌定金制度，交易商在進(jìn)行交易前應存有足額的交易資金。交易商通過(guò)擇期交易系統預付摘牌定金，通過(guò)市價(jià)摘牌或指價(jià)摘牌方式進(jìn)行摘牌，摘牌定金具體標準按交易中心的有關(guān)規定執行。交易商預付摘牌定金摘牌后，系統自動(dòng)計算綜合服務(wù)機構掛牌剩余數量。

（三）交易商摘牌后可根據市場(chǎng)行情選擇轉讓摘牌訂單；可參照當日升貼水選擇提前交收，交易商申請提前交收時(shí)，掛牌交易商在交收準備期內備足貨物；可選擇持有摘牌訂單到期交收。

（四）交易商申請交收后，系統會(huì )提示當日升貼水及交收價(jià)格，交易商須全額支付貨款，支付成功后系統生成合同。

（五）交易系統將根據交易結果對交易商的可用資金進(jìn)行實(shí)時(shí)計算。當交易商可用資金余額不足時(shí)，交易系統不再接受其申報指令。

（六）每個(gè)交易日交易結束后，交易商可通過(guò)交易系統查詢(xún)其交易記錄。交易商應及時(shí)核對交易記錄，如對交易記錄有異議，應在下一交易日開(kāi)市前30分鐘通過(guò)書(shū)面方式向交易中心提出。

第六章 結算

第二十三條 交易中心按《山東省交易場(chǎng)所監督管理辦法》相關(guān)規定，由山東交易市場(chǎng)清算所有限公司開(kāi)設在結算銀行開(kāi)立專(zhuān)用結算賬戶(hù)，用于清算交易商應交付的摘牌定金、盈虧、貨款等相關(guān)的交易、交收款項。交易商可通過(guò)交易系統獲取相關(guān)的結算數據。交易商須在指定結算銀行開(kāi)立資金賬戶(hù)。交易中心交易商之間資金劃轉通過(guò)結算銀行的交易中心專(zhuān)用結算賬戶(hù)和交易商資金賬戶(hù)辦理。

第二十四條 每個(gè)交易日結束后，交易中心根據交易結果和交易中心有關(guān)規定對交易商摘牌定金、盈虧、相關(guān)的交易、交收款項進(jìn)行結算。如交易商的可用資金余額不足以支付以上款項，交易中心向該交易商發(fā)出追加資金的通知，交易中心結算數據發(fā)送至交易客戶(hù)端即視為送達。

第二十五條 當交易商可用資金余額不足時(shí)，交易商應在下一個(gè)交易日開(kāi)市后30分鐘內補足需追加的資金數額，使可用資金大于零。否則交易中心有權將其持有的摘牌訂單進(jìn)行強行轉讓?zhuān)敝裂a足其所欠款項。

第二十六條 每一交易日結算完成后，交易商可通過(guò)交易客戶(hù)端獲得相關(guān)的結算數據。交易商對結算數據有異議，應在下一交易日開(kāi)市前30分鐘以書(shū)面形式向交易中心提出。如交易商在上述規定時(shí)間內沒(méi)有對結算數據提出異議，則視為交易商已認可結算數據正確。

第二十七條 交易商應加強資金管理，嚴格執行交易中心的有關(guān)規則、規定，及時(shí)查詢(xún)和核對結算數據，并妥善保管結算方面的資料、憑證、賬冊等。

第七章 交收

第二十八條 申報交收的交易商必須在交易中心開(kāi)具交易賬戶(hù)，并且符合交易中心交收條件。不能提供或接收增值稅專(zhuān)用發(fā)票的交易商不得參與交收，用于交收的產(chǎn)品由交易中心認可或由特許供貨商提供。

第二十九條 擇期交易交收方式為現貨交收，交易商可選擇提前交收或到期交收，交易商須在交易時(shí)間段內提報交收申報并補足貨款，買(mǎi)賣(mài)雙方應在約定的最后提貨日前完成貨物交收。

第三十條 不符合交收要求的交易商，必須在合約到期日前進(jìn)行轉讓。不符合交收要求或未在按交易中心規定在到期日前申請交收的，交易中心有權對其摘牌訂單進(jìn)行強行轉讓。

第三十一條 申請交收的買(mǎi)賣(mài)雙方交易商應完成以下交收流程：

（一）在申請交收申報之前，提交交收申報的買(mǎi)方交易商須在交易中心指定的結算賬戶(hù)中備足全額貨款和交易中心規定的其他交收費用。

（二）買(mǎi)方支付貨款后，賣(mài)方即時(shí)收到貨款，貨款處于凍結狀態(tài)；賣(mài)方上傳提貨單到交易中心系統后，買(mǎi)方確認收到貨物后，交易中心解凍賣(mài)方貨款。

（三）賣(mài)方交易商應在收到貨款后根據買(mǎi)方交易商要求及時(shí)開(kāi)具發(fā)票，賣(mài)方未及時(shí)開(kāi)具發(fā)票的，賣(mài)方應承擔違約責任。

（四）若交易商對交收商品的質(zhì)量、數量有異議時(shí)，應當在收到《提貨單》起2個(gè)交易日內（含當日），向交易中心提出書(shū)面申請。

第三十二條 具體交收費用詳見(jiàn)購銷(xiāo)合同。交收費用按照如下原則進(jìn)行收?。?/span>

（一）交收手續費按照交收量或交收金額向買(mǎi)賣(mài)雙方收取。

（二）交易中心可根據不同品種制定不同的交收手續費。

（三）交易中心可根據實(shí)際情況調整交收手續費的收取標準。

（四）交易商在指定交收倉庫產(chǎn)生的倉儲費用需按照指定交收倉庫的收費要求繳納。

第三十三條 若一方發(fā)生交收違約，應賠償對方相應的損失。若因買(mǎi)方原因導致延期交收，買(mǎi)方還應承擔相應的倉儲費用（具體倉儲費用自賣(mài)方開(kāi)具提貨單開(kāi)始計算）。

第三十四條 若發(fā)生賣(mài)方提供虛假提貨單等欺詐違約違法行為，交易中心有權對賣(mài)方未結算貨款及其他資產(chǎn)進(jìn)行處理，用于補償買(mǎi)方交易商及交易中心損失。交易中心有權取消賣(mài)方交易資格，處以罰款，并追究賣(mài)方相關(guān)法律責任。

第三十五條 買(mǎi)賣(mài)雙方就交收的商品檢驗結果發(fā)生爭議時(shí)，一般通過(guò)爭議雙方會(huì )驗的方式解決。也可以提請交易中心指定的質(zhì)量檢驗機構復驗，復驗結果為解決爭議的依據。若復檢結果符合商品電子合同的規定則復檢費用由買(mǎi)方承擔，若復檢結果不符合商品電子合同的規定則復檢費用由賣(mài)方承擔。

第八章 風(fēng)險控制

第三十六條 為有效控制交易風(fēng)險，保障全體交易商的權益，交易中心實(shí)行強行轉讓制度。強行轉讓是指在一定條件下，交易中心對該交易商持有的部分或全部摘牌訂單予以強行轉讓的一種風(fēng)險防范措施。

第三十七條 當交易商出現下列情況之一時(shí)，交易中心對其摘牌訂單實(shí)行強行轉讓?zhuān)?/span>

（一）該交易商可用資金不足，且未能在下一交易日開(kāi)市后30分鐘內補足的；

（二）摘牌訂單超出其限額規定的；

（三）該交易商存在交易中心認定的違規行為的；

（四）根據交易中心的緊急措施應予強行轉讓的；

（五）交易中心規定的其他應予強行轉讓的情形。

第三十八條 執行強行轉讓的程序

（一）通知

交易中心將通過(guò)電腦客戶(hù)端發(fā)送當日結算數據，當交易商可用資金小于零時(shí)，視為交易中心發(fā)出交易商追加預付摘牌定金的通知。

（二）執行及確認

（１）下一交易日對應商品合同開(kāi)市后三十分鐘內，有關(guān)交易商必須追加摘牌定金或自行轉讓?zhuān)敝练辖灰字行囊蟆?/span>

（２）若交易商在規定的時(shí)間內可用資金未達到交易中心要求，交易中心將按照市價(jià)實(shí)行“強行轉讓”，直至符合交易中心風(fēng)險控制要求。

（３）“強行轉讓”執行完畢后，交易中心將通過(guò)電腦客戶(hù)端，向有關(guān)交易商發(fā)送“強行轉讓”的結果。

（４）因價(jià)格漲（跌）限幅限制或其他原因制約，致使無(wú)法及時(shí)完成“強行轉讓”的，可以順延至下一交易日繼續執行，直至完成“強行轉讓”。

（５）對于上述措施，交易中心無(wú)需另行通知。

第三十九條 為控制中心風(fēng)險，中心實(shí)行代為集中轉讓制度。

代為集中轉讓是指中心為了維護正常的交易秩序，應對極端行情引發(fā)的交易風(fēng)險，對滿(mǎn)足相關(guān)條件的摘牌訂單，按照當日停板價(jià)進(jìn)行強制轉讓的風(fēng)險控制措施。

第四十條 強行轉讓和代為集中轉讓產(chǎn)生的虧損及法律后果由交易商承擔。

第九章 異常情況處理

第四十一條 在交易過(guò)程中，如果出現以下情形之一，交易中心可以宣布市場(chǎng)交易進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：

（一）地震、臺風(fēng)、水災、戰爭等不可抗力及系統故障、設備故障、通訊故障、黑客攻擊、停電等不可預測或無(wú)法控制的突發(fā)事件導致交易無(wú)法正常進(jìn)行；

（二）交易商出現結算、交收危機，對市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；

（三）交易價(jià)格出現同方向連續漲（跌）停板,在交易中心采取調整漲跌停板幅度、提高預付貨款及按一定原則強行減少訂貨量等措施后，仍不能釋放風(fēng)險的；

（四）有證據證明交易商違反交易中心交易規則和有關(guān)規章制度并且對市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；

（五）交易中心規定的其他情況。

當出現上述異常情況時(shí)，交易中心可以采取調整開(kāi)市收市時(shí)間、暫停交易、調整漲跌停板幅度、調整預付摘牌定金額度、限制交易權限、限期轉讓、強行轉讓、代為集中轉讓、限制出入金等緊急措施。

第四十二條 交易中心宣布交易進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前將予以公告。交易中心在市場(chǎng)異常情況下采取相應緊急措施造成的損失，交易中心不承擔責任。

第十章 信息發(fā)布

第四十三條 交易中心通過(guò)交易系統、交易中心網(wǎng)站發(fā)布交易中心的公告、通知、交易規則等有關(guān)文件和數據資料，向交易商提供交易行情及相關(guān)的行業(yè)綜合信息。

第四十四條 交易中心、服務(wù)機構、交易商、指定結算銀行、指定交收倉庫、指定檢驗機構不得泄露在從事同交易中心有關(guān)業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)信息，不得發(fā)布虛假的或帶有誤導性質(zhì)的信息。

第四十五條 交易中心發(fā)布的交易信息歸交易中心所有，未公開(kāi)的交易信息屬于交易中心的商業(yè)秘密，未經(jīng)許可，任何單位和個(gè)人不得擅自使用、披露、泄露和傳播。

第四十六條 為交易中心交易系統和專(zhuān)業(yè)網(wǎng)站提供軟硬件服務(wù)的專(zhuān)業(yè)機構必須遵守與交易中心簽訂的有關(guān)協(xié)議，保證交易設施的安全運行和交易信息發(fā)布的及時(shí)性、準確性。

第十一章 監督管理

第四十七條 交易中心依據本辦法及相關(guān)規則、規定，對在交易中心內從事的交易活動(dòng)進(jìn)行監督管理。

第四十八條 交易中心進(jìn)行監督管理的主要職責：

（一）監督、檢查有關(guān)政策、法規及交易中心有關(guān)規則、規定的執行和落實(shí)情況，確保交易中心依法規范有序運行；

（二）監督、檢查交易商財務(wù)資信狀況以及交易運行情況，按照“公開(kāi)、公平、公正”原則；

（三）監督、檢查指定交收倉庫倉儲服務(wù)、貨物交收以及相關(guān)業(yè)務(wù)的運行情況，確保交收環(huán)節順利實(shí)施；

（四）調解、處理有關(guān)商品交易糾紛，對各種違規行為進(jìn)行調查處理；

（五）協(xié)助司法機關(guān)、行政執法機關(guān)依法執行公務(wù)。

第四十九條 交易中心履行監督管理職責時(shí)，可以自行或委托專(zhuān)業(yè)人員調查、取證，相關(guān)各方應全力配合。

第十二章 爭議處理

第五十條 交易商、指定交收倉庫和指定結算銀行之間發(fā)生的有關(guān)業(yè)務(wù)糾紛，可自行協(xié)商解決，也可提請交易中心調解。

第五十一條 提請交易中心調解的當事人，應提交書(shū)面調解申請。交易中心的調解意見(jiàn)，經(jīng)各方當事人確認并在調解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。

第五十二條 爭議各方經(jīng)協(xié)商或交易中心調解，達成調解協(xié)議的，由交易中心監督協(xié)議各方履行；若調解不成，各方可以向交易中心所在地人民法院提出訴訟。

第十三章 附則

第五十三條 本辦法的解釋權、修訂權歸臨沂國際商品交易中心有限公司所有。

第五十四條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。

臨沂國際商品交易中心有限公司

                                              二〇二二年十一月