第一章  總則

第一條 為加強服務(wù)機構的自律管理，保障服務(wù)機構的合法權益，規范服務(wù)機構在臨沂國際商品交易中心有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易中心”）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據《臨沂國際商品交易中心有限公司擇期選價(jià)交易管理辦法（修訂版）》及交易中心相關(guān)規定制定本辦法。

第二條 服務(wù)機構是指依照國家有關(guān)法律、法規及交易中心的相關(guān)規定，在中華人民共和國境內注冊登記，經(jīng)交易中心審核批準，從事交易中心授權業(yè)務(wù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織。服務(wù)機構是擇期選價(jià)交易參與者，包括綜合服務(wù)機構、普通服務(wù)機構、特許服務(wù)商等。

第三條 本辦法適用于服務(wù)機構及其從業(yè)人員。

第二章 服務(wù)機構資格

第四條 凡承認、遵守相關(guān)政府監管部門(mén)的法律法規、交易中心業(yè)務(wù)規則，并且符合本辦法所規定條件的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，均可以申請成為交易中心服務(wù)機構。

第五條 申請成為交易中心服務(wù)機構須具備如下條件：

（一）中華人民共和國境內注冊登記、在交易中心交易商品相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中有影響力的企業(yè)法人；

（二）有符合交易中心業(yè)務(wù)需求的獨立、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）經(jīng)營(yíng)管理團隊中至少有3人（含）以上具備3年以上行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；

（四）擁有符合業(yè)務(wù)需求的計算機軟、硬件設施及配套的通訊線(xiàn)路、專(zhuān)業(yè)人員及管理制度；

（五）有健全的法人治理結構；

（六）近3年內無(wú)嚴重違法違規行為記錄；

（七）熟悉并承認交易中心各項業(yè)務(wù)管理制度;

（八）認繳交易中心收取的各項費用；

（九）交易中心規定的其它條件。

第六條 申請成為交易中心特許服務(wù)商須具備本協(xié)議“第五條”約定的條件外，還須具備如下條件：

（一）在中華人民共和國境內依法注冊登記的法人機構，注冊資本不低于500萬(wàn)元；具備上市品種相關(guān)生產(chǎn)、加工、貿易背景及資質(zhì)；

（二）提供由指定交收倉庫蓋章的不少于100噸的在庫倉單證明；

（三）具有較強的風(fēng)險管理能力，包括正確的風(fēng)險管理理念，健全的內部控制制度，完善的風(fēng)險管理制度，能夠通過(guò)套期保值、風(fēng)險對沖等措施控制風(fēng)險；

（四）認繳交易中心收取的履約保證金及其他各項費用；

（五）交易中心規定的其他條件。

第七條 服務(wù)機構應向交易中心繳納一次性服務(wù)機構費及年度管理費。交易中心有權根據情況對相應費用進(jìn)行調整。

第三章 申辦程序

第八條 申請成為交易中心服務(wù)機構，需提交下列資料：

（一）提交經(jīng)法定代表人或其授權人簽字、企業(yè)加蓋公章的《合作協(xié)議》；

（二）企業(yè)三證合一后的營(yíng)業(yè)執照復印件（加蓋公司公章）；

（三）法定代表人身份證復印件（本人簽名并加蓋公司公章）；

（四）交易中心認為需要提供的其它材料。

申請者須對所提交的文件資料的真實(shí)性、準確性和合法性負責。

第九條 交易中心收到符合要求的服務(wù)機構申請材料后，于10個(gè)工作日內提出辦理意見(jiàn)。

第十條 服務(wù)機構申請通過(guò)交易中心審核后，交易中心與服務(wù)機構簽訂合作協(xié)議，服務(wù)機構根據合作協(xié)議，辦理如下事項：

（一）繳納一次性服務(wù)機構費；

（二）交納年度管理費；

（三）在交易中心指定的監管銀行開(kāi)設專(zhuān)用資金賬戶(hù)；

（四）其它必須辦理的事項。

逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄服務(wù)機構資格。

第四章 權利和義務(wù)

第十一條 交易中心普通服務(wù)機構享有以下權利：

（一）依據交易中心各項規章制度開(kāi)展交易；

（二）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)（收費項目及收費標準以交易中心規定為準）；

（三）獲得交易中心的業(yè)務(wù)指導和專(zhuān)業(yè)培訓；

（四）依據本辦法變更及終止服務(wù)機構資格；

（五）對交易中心的工作提出意見(jiàn)、建議；

（六）交易中心規定的其他權力。

第十二條 交易中心普通服務(wù)機構應當履行下列義務(wù)：

（一）遵守國家相關(guān)法律、法規和規章制度；

（二）遵守交易中心各項規章制度，不得擾亂市場(chǎng)正常秩序；

（三）按交易中心要求建立宣傳信息報備制度；

（四）接受交易中心監督管理；

（五）參加交易中心組織的各項活動(dòng)，維護交易各方權益，協(xié)助交易中心處理各種突發(fā)或異常事件；

（六）遵守交易中心規定的其他條件。

第十三條 特許服務(wù)商可享有以下權利：

（一）依據交易中心各項規章制度開(kāi)展交易；

（二）發(fā)布升貼水報價(jià)；

（三）享有交易中心提供的交易信息和相關(guān)服務(wù)；

（四）享有履約訂金、交易手續費及交收手續費優(yōu)惠；

（五）對交易中心的工作提出意見(jiàn)、建議；

（六）交易中心規定的其他權力。

第十四條 特許服務(wù)商應當履行以下義務(wù)：

（一）遵守國家相關(guān)法律、法規和規章制度；

（二）遵守交易中心各項規章制度，不得擾亂市場(chǎng)正常秩序；

（三）按交易規則或購銷(xiāo)合同的要求提供足額且符合交收標準的貨物；

（四）保障交易商提報的選價(jià)價(jià)格得到響應，提供風(fēng)險對沖服務(wù)；

（五）按交易中心規定繳納相關(guān)費用；

（六）向購貨方提供符合國家要求發(fā)票；

（七）負責管理旗下普通服務(wù)機構，對旗下普通服務(wù)機構行為負有連帶責任；

（八）遵守交易中心規定的其他條件。

第五章 禁止性行為

  第十八條 為了交易中心規范管理、安全運營(yíng)。根據《臨沂國際商品交易中心有限公司擇期選價(jià)交易管理辦法（試行版）》和國家相關(guān)法律法規，交易中心頒布以下禁止行為，各服務(wù)機構在展業(yè)過(guò)程中不得違反，否則交易中心有權對服務(wù)機構進(jìn)行處罰。

（一）服務(wù)機構不得違反有關(guān)法律、法規、規章和政策規定，向交易商做出保證收益的承諾，或通過(guò)網(wǎng)絡(luò )等各種渠道進(jìn)行的誘導性質(zhì)的交易指導；

（二）服務(wù)機構不得冒充交易中心員工進(jìn)行相關(guān)展業(yè)活動(dòng)；不得為交易商代為開(kāi)戶(hù)和代為交易；

（三）不得私下轉讓交易賬戶(hù)，將交易賬戶(hù)委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)，代替其他服務(wù)機構進(jìn)行操作交易；

（四）服務(wù)機構不得以惡意壓價(jià)、抬價(jià)等異常交易行為來(lái)操縱市場(chǎng)，擾亂市場(chǎng)正常秩序，獲取不正當利益；

（五）服務(wù)機構應該履行保密責任，不得將交易中心的運營(yíng)信息透露給第三

方；

（六）服務(wù)機構應該與交易中心加強溝通，不得有造謠、惡意宣傳等損害交易中心聲譽(yù)的行為，不得以賄賂交易中心職工的方式獲取內幕；

（七） 服務(wù)機構不得采用明示或暗示與交易中心或者交易中心職工具有特殊關(guān)系、宣稱(chēng)掌握內幕消息、以虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)等不正當競爭行為；

（八）服務(wù)機構不得吸收國家法律禁止的主體進(jìn)行交易；

（九）服務(wù)機構應該積極配合交易中心及國家機關(guān)調查或檢查，不得以任何理由拒絕國家機關(guān)的調查或檢查；

（十）交易中心認定的其他違規行為。

第六章 服務(wù)機構變更及終止

第十九條 兼并或合并服務(wù)機構的企業(yè)法人、其他組織若要承繼服務(wù)機構資格的，必須向交易中心提出申請，經(jīng)交易中心審查批準后，方可承繼服務(wù)機構資格。兼并服務(wù)機構的法人或與服務(wù)機構合并后新設立的法人，有優(yōu)先取得服務(wù)機構資格的權利。

第二十條 服務(wù)機構有下列情況之一的，應當在10個(gè)工作日內向交易中心提供以下書(shū)面報告：

（一）變更法定代表人或負責人；

（二）變更注冊資本或股權結構；

（三）變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；

（四）設立、合并或者終止分支機構；

（五）變更分支機構的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負責人或者經(jīng)營(yíng)范圍；

（六）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；

（七）發(fā)生50萬(wàn)元以上訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；

（八）取得其他交易中心服務(wù)機構資格；

（九）因涉嫌違法、違規受到有關(guān)機關(guān)立案調查、處罰或者受到其他交易中心處罰；

（十）交易中心要求報告的其他情況。

第二十一條 服務(wù)機構因公司經(jīng)營(yíng)等原因可以申請終止其服務(wù)機構資格。所有交易、結算資料等檔案按照交易中心有關(guān)制度規定由交易中心指定處所存放，并由申請終止的服務(wù)機構一次性付清所有保管費用。服務(wù)機構應結清與交易中心的所有費用，交易中心已經(jīng)收服務(wù)機構的各種費用不予退還，在處理服務(wù)機構終止過(guò)程中產(chǎn)生的所有費用由服務(wù)機構自行承擔。

第七章處罰

第二十二條 服務(wù)機構違反交易中心交易規則、管理制度等相關(guān)規定的，由交易中心核查，按相關(guān)規定給予相應的處罰措施。

第二十三條 服務(wù)機構違反交易中心有關(guān)規定的，交易中心有權采取以下一種或幾種措施制止其違規行為：

（一）口頭警告；

（二）書(shū)面通報；

（三）強制培訓；

（四）暫停傭金支付、罰款；

（五）暫停服務(wù)機構資格；

（六）取消服務(wù)機構資格。

第二十四條 暫停服務(wù)機構資格的，服務(wù)機構資格費及服務(wù)機構服務(wù)費不予計算。取消服務(wù)機構資格的，服務(wù)機構資格費及服務(wù)機構服務(wù)費不予退還。

第八章 附則

第二十五條 本辦法解釋權、修訂權屬于臨沂國際商品交易中心有限公司。

第二十六條 本辦法自公布之日起實(shí)施。

臨沂國際商品交易中心有限公司

                                              二〇二二年十一月