各市金融辦（地方金融監管局）：

開(kāi)展介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)試點(diǎn)工作（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“試點(diǎn)工作”），是落實(shí)《山東省人民政府關(guān)于加快全省金融改革發(fā)展的若干意見(jiàn)》（魯政發(fā)【2013】17號）的具體措施。介于現貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大宗商品交易市場(chǎng)”），在我省依法設立，從事大宗商品實(shí)物、倉單以及非標準化的場(chǎng)外衍生品交易，為生產(chǎn)者和消費者提供現代化的采購與配售服務(wù)?，F就試點(diǎn)工作提出以下意見(jiàn)：

一、總體要求

（一）指導思想。立足全省實(shí)際，著(zhù)眼地方區域經(jīng)濟特點(diǎn)，推進(jìn)試點(diǎn)工作，打造公開(kāi)、公平、公平的市場(chǎng)環(huán)境，努力發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，為生產(chǎn)者和消費者提供及時(shí)、高效的采購與配售服務(wù)，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展。

（二）基本原則。試點(diǎn)工作應遵循以下原則：

一是統籌規則。按照“總量控制、合理布局”的原則，做好大宗商品交易市場(chǎng)統籌規劃工作，科學(xué)統籌數量規模、品種結構和區域布局，達到大宗商品交易市場(chǎng)試點(diǎn)與監管能力相協(xié)調、與實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展水平相適應。

二是穩妥有序。試點(diǎn)工作按照省金融辦（地方金融監管局）的統一部署有序推進(jìn)。產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢明顯、資源要素豐富、監管力量較強且承諾承擔大宗商品交易市場(chǎng)風(fēng)險處置責任的市，可以申請開(kāi)展試點(diǎn)工作。

三是規范運作。按照國發(fā)【2011】38號、國辦發(fā)【2012】37號文件規定，堅持科學(xué)審慎理念，從嚴控制準入標準，科學(xué)論證交易品種，合理確定交易模式，健全完善規則體系，加強交易資金監管，確保依法運作、規范發(fā)展。

四是風(fēng)險可控。加強市場(chǎng)自律，健全風(fēng)險評估、預警、防范、處置機制，做好風(fēng)險管理、防范和處置工作。

（三）目標任務(wù)。積極推動(dòng)大宗商品交易市場(chǎng)開(kāi)展試點(diǎn)工作，不斷健全市場(chǎng)功能，完善風(fēng)險防控機制，爭取用5年左右時(shí)間，建設一批功能完善、運作規范、特色鮮明、在全國有較強影響力的綜合性和專(zhuān)業(yè)性的大宗商品交易市場(chǎng)，初步構建起較為完善的要素市場(chǎng)體系。

二、試點(diǎn)條件

（一）主發(fā)起人資格。大宗商品交易市場(chǎng)主發(fā)起人應當符合以下基本條件：具備行業(yè)背景的當地骨干企業(yè)，行業(yè)優(yōu)勢明顯，經(jīng)營(yíng)管理規范；資產(chǎn)規模雄厚，財務(wù)狀況良好，資產(chǎn)負債率不超過(guò)70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元，近兩年連續盈利且兩年凈利潤累計超過(guò)1000萬(wàn)元；市場(chǎng)基礎較好，客戶(hù)資源豐富，在國內同行業(yè)具有較強影響力和知名度。主發(fā)起人及其他發(fā)起人均應遵紀守法，誠實(shí)守信，無(wú)不良信用記錄。

（二）股權結構合理。大宗商品交易市場(chǎng)應具備一定的資本實(shí)力和風(fēng)險承受能力，實(shí)收注冊資本不低于3000萬(wàn)元。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟主體，推動(dòng)股權多元化，鼓勵地方政府參股或控股，增強市場(chǎng)公信力，吸引產(chǎn)業(yè)鏈上大型生產(chǎn)、消費、倉儲、物流等企業(yè)以及金融、證券期貨業(yè)機構入股。

（三）交易品種明確。大宗商品交易市場(chǎng)應有明確的交易品種。交易品種選擇應當依托區域經(jīng)濟現狀、產(chǎn)業(yè)基礎、市場(chǎng)規模以及客戶(hù)資源，重點(diǎn)選擇具有以下優(yōu)勢特點(diǎn)的能源商品、基礎原材料和農副產(chǎn)品：廣泛應用于工農業(yè)生產(chǎn)消費，易于分級管理和儲存運輸，且有一定價(jià)格波動(dòng)；具有明顯地域和行業(yè)優(yōu)勢，在當地有較好的現貨基礎，在國內有較高的行業(yè)地位、市場(chǎng)占有率和定價(jià)能力。

（四）組織結構完善。大宗商品交易市場(chǎng)組織形式原則上為公司制，按照《公司法》要求，健全“三會(huì )一層”，形成管理科學(xué)、權責清晰、運轉協(xié)調、制衡有效的公司治理結構，依法制定公司章程，建立健全內控機制，科學(xué)設置職能部室。大宗商品交易市場(chǎng)名稱(chēng)中應含“交易市場(chǎng)”或“交易中心”字樣，未經(jīng)批準不得使用“交易所”字樣。

（五）經(jīng)營(yíng)管理規范。大宗商品交易市場(chǎng)應制定并遵守各項業(yè)務(wù)規則和管理制度，主要包括交易規則、交收規則、結算規則、倉儲規則和客戶(hù)交易資金存管制度、交易商適當性管理制度、風(fēng)險防控制度等。應具備必要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設施和專(zhuān)業(yè)工作人員。

（六）資金存管安全。大宗商品交易市場(chǎng)應實(shí)行客戶(hù)交易資金第三方（金融機構）存管制度，規范交易資金結算流程，確?？蛻?hù)交易資金安全。

清理整頓后保留的大宗商品交易場(chǎng)所，市場(chǎng)基礎較好、功能比較完善、交易比較活躍的，按照上述試點(diǎn)條件進(jìn)行規范后，可以申請納入試點(diǎn)范圍。

三、主要內容

（一）提升市場(chǎng)功能。以實(shí)物交割為目的，不斷完善投資、避險和定價(jià)等功能、鼓勵市場(chǎng)依托物流公司、生產(chǎn)貿易企業(yè)倉儲設施，在生產(chǎn)基礎、貿易集散地建設交收庫，提高交收效率。加強與金融機構合作，利用互聯(lián)網(wǎng)金融，提升市場(chǎng)功能與效率。鼓勵符合條件的市場(chǎng)適時(shí)推出商品價(jià)格指數，形成在區域乃至全國有較強影響力的商品定價(jià)中心。

（二）創(chuàng )新交易模式。適應市場(chǎng)參與主體多元化、個(gè)性化的需求，積極探索開(kāi)展非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場(chǎng)外衍生品交易。在現有政策允許的交易方式基礎上，積極探索創(chuàng )新交易模式，努力提高市場(chǎng)效率。

（三）培育市場(chǎng)主體。大力培育市場(chǎng)參與主體，吸引生產(chǎn)者、消費者、貿易商等商品供應鏈上的市場(chǎng)主體入市交易。培育發(fā)展一批具有風(fēng)險識別和承受能力的機構投資者。鼓勵與證券期貨業(yè)機構、期貨公司風(fēng)險管理公司開(kāi)展戰略合作和業(yè)務(wù)對接。

（四）強化自律管理。大宗商品交易市場(chǎng)不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易，不得以任何形式侵占、挪用客戶(hù)交易資金，不得以任何方式參與市場(chǎng)交易；建立健全業(yè)務(wù)規則和管理制度，依法依規組織管理交易及相關(guān)活動(dòng)；與市場(chǎng)參與者簽訂協(xié)議，明確各方的權利義務(wù)關(guān)系；督促交易場(chǎng)所服務(wù)機構和人員誠實(shí)守信、勤勉盡責，依法依規履行信息披露義務(wù)。

（五）防控市場(chǎng)風(fēng)險。加強交易場(chǎng)所硬件和軟件設備建設，確保交易信息系統符合安全穩定性要求，具有及時(shí)完整的數據備份系統和安全保護措施，具備實(shí)時(shí)傳輸交易行情數據的能力。妥善保存各種交易記錄、結算數據、交收資料等原始憑證，保管期限不少于20年。制定完善風(fēng)險警示、風(fēng)險處置等制度以及突發(fā)事件處置預案。強化風(fēng)險防控，探索推行交易風(fēng)險準備金制度，切實(shí)維護客戶(hù)合法權益。

（六）完善市場(chǎng)機制。加強與期貨交易所溝通對接，促進(jìn)大宗商品交易市場(chǎng)和商品期貨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。積極探索建立統一集中登記結算平臺，推動(dòng)市場(chǎng)間的有效統一，提高市場(chǎng)運作效率，保障市場(chǎng)平穩運行。

四、組織保障

（一）加強組織領(lǐng)導。省金融辦（地方金融監管局）統一組織和協(xié)調指導大宗商品交易市場(chǎng)試點(diǎn)工作，對各市試點(diǎn)申報方案進(jìn)行審查評估，指導和督促市金融辦（市地方金融監管局）做好監督管理和風(fēng)險防范處置工作。各市金融辦負責協(xié)調指導本地區試點(diǎn)工作，確定試點(diǎn)對象，審核論證并上報大宗商品交易市場(chǎng)有關(guān)試點(diǎn)方案和申請材料，承擔大宗商品交易市場(chǎng)監督管理和風(fēng)險防范處置責任。

（二）強化監督管理。省金融辦指導督促市金融辦加強對大宗商品交易市場(chǎng)的監管，建立統計監測體系以及現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管相結合的監管制度，重點(diǎn)加強大宗商品交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)規則、業(yè)務(wù)活動(dòng)、交易品種、市場(chǎng)參與者等監管，指導各市及時(shí)識別、預警、防范和處置風(fēng)險。各市金融辦要加強組織協(xié)調，制定風(fēng)險防范處置預案，健全風(fēng)險防范機制，持續做好監督檢查、統計監測、違規處理、風(fēng)險預警和處置等工作，確保大宗商品交易市場(chǎng)依法合規運營(yíng)。

（三）引導規范發(fā)展。省金融辦每年對大宗商品交易市場(chǎng)試點(diǎn)情況組織檢查評估，將評估優(yōu)秀的大宗商品交易市場(chǎng)納入省金融創(chuàng )新發(fā)展引導資金補助范圍，評估不合格的，視情節輕重責令限期整改或取消試點(diǎn)資格。

（四）加強人才隊伍建設。支持和督促大宗商品交易市場(chǎng)強化人才隊伍建設，建立激勵約束機制，采取多種形式加大復合型、創(chuàng )新型高端專(zhuān)業(yè)人才引進(jìn)和培養力度，努力建設培育適應市場(chǎng)發(fā)展需求、業(yè)務(wù)水平高、創(chuàng )新能力強的團隊，為市場(chǎng)持續發(fā)展提供人才保障。

（五）結合試點(diǎn)經(jīng)驗。各地要積極探索，認真總結試點(diǎn)經(jīng)驗，及時(shí)解決試點(diǎn)過(guò)程中存在的困難和問(wèn)題，推動(dòng)試點(diǎn)工作扎實(shí)開(kāi)展。建立定期信息報送制度。各市金融辦按月將交易統計數據、按季度將市場(chǎng)運營(yíng)情況、試點(diǎn)進(jìn)展情況和監管分析報告等書(shū)面報告省金融辦。試點(diǎn)工作中的重大事項，應及時(shí)向省金融辦報告。

山東省金融工作辦公室

2014年8月27日